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蘇工商規(guī)〔2017〕1號
各設區(qū)市及蘇州工業(yè)園區(qū)、張家港保稅區(qū)工商行政管理局，省直管縣（市）市場監(jiān)督管理局：
現(xiàn)將修訂后的《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)黑名單管理制度》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
江蘇省工商行政管理局
2017年4月1日
江蘇省工商行政管理系統(tǒng)黑名單管理制度
第一章 總則
第一條 為了加快推進我省社會信用體系建設，倡導誠實守信，懲戒失信行為，根據(jù)《公司法》《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》等相關法律、法規(guī)及《江蘇省社會法人失信懲戒辦法（試行）》《江蘇省自然人失信懲戒辦法（試行）》《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》等合作備忘錄的有關規(guī)定，制定本制度。
第二條 本制度所稱黑名單，是指依托工商行政管理職能，通過信息化手段將企業(yè)和相關自然人嚴重違反法律、法規(guī)的行為進行的記錄。
第三條 本制度所稱黑名單管理，是指依據(jù)黑名單記錄，對經(jīng)營主體或相關自然人實施工商內部約束，并通過市場監(jiān)管信息平臺、省公共信用信息平臺，與省政府相關部門及社會公眾組織實施外部約束。
第四條 本制度所稱登記委托代理人，是指受各類企業(yè)、農民專業(yè)合作社、外國企業(yè)常駐代表機構等委托辦理工商登記注冊、備案事宜的自然人、法人和其他組織。
第五條 本制度所稱工商行政管理部門，包括履行工商行政管理職能的市場監(jiān)督管理部門。
第二章 分類
第六條 黑名單包括：
（一）法定代表人及相關人員黑名單；
（二）企業(yè)申請人或登記委托代理人黑名單；
（三）無照經(jīng)營黑名單；
（四）未履行法定義務或約定義務黑名單；
（五）嚴重違法失信企業(yè)黑名單；
（六）預付款消費逃逸黑名單；
（七）法律法規(guī)規(guī)定可以記錄的其他黑名單。
第七條 有下列情形之一的，列入法定代表人及相關人員黑名單：
（一）正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強制措施的；
（二）正在被公安機關或者國家安全機關通緝的；
（三）因犯有貪污賄賂罪、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被判處剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年的；
（四）因犯有其它罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年的；
（五）擔任因破產清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理，并對該企業(yè)的破產負有個人責任，自該企業(yè)破產清算完結之日起未逾3年的（證券基金行業(yè)的未逾5年的）；
（六）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對該企業(yè)違法行為負有個人責任，自該企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的（證券基金行業(yè)的未逾5年的）；
（七）個人負債數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?/p>
（八）自然人被列入“失信被執(zhí)行人”名單的；
（九）因違反安全生產領域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十）因違反旅行社經(jīng)營領域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十一）因違反國有企業(yè)監(jiān)督管理領域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十二）因違反飼料及獸藥經(jīng)營領域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十三）因違反食品藥品經(jīng)營領域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十四）因違反互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務經(jīng)營及娛樂場所經(jīng)營領域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十五）因違反營業(yè)性演出經(jīng)營領域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十六）因違反出版經(jīng)營領域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十七）因違反電影經(jīng)營領域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十八）因違反建筑施工領域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十九）因違反電子認證領域法律法規(guī)受到任職限制的；
（二十）因違反證券期貨市場監(jiān)督管理領域法律法規(guī)受到任職限制的；
（二十一）因被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年仍未履行相關義務，進而被列入嚴重違法失信企業(yè)黑名單的企業(yè)的法定代表人、負責人，自被列入嚴重違法失信企業(yè)黑名單之日起未逾3年的；
（二十二）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第八條 有下列情形之一的，列入企業(yè)申請人或登記委托代理人黑名單：
（一）企業(yè)申請人或登記委托代理人制作或參與制作虛假材料的；
（二）登記委托代理人幫助隱瞞真實情況的；
（三）登記委托代理人明知是虛假文件、材料仍然代理的。
第九條 無照經(jīng)營被取締且有下列情形之一的，列入無照經(jīng)營黑名單：
（一）非法從事對外勞務合作造成嚴重后果的；
（二）從事商業(yè)欺詐行為、銷售假冒偽劣商品的；
（三）有其他涉及危害人民生命財產安全行為的。
第十條 有下列情形之一的，列入未履行法定義務或約定義務黑名單：
（一）未履行清算義務的股東（投資人）及法定代表人；
（二）兩年內三次以上未履行修理、更換、退貨義務的企業(yè)和個體工商戶；
（三）三次以上未履行工商部門或消協(xié)組織調解協(xié)議的企業(yè)和個體工商戶；
（四）拒不配合檢查情節(jié)嚴重的企業(yè)和個體工商戶；
（五）兩年內三次以上拒不向消費者履行賠償義務的企業(yè)和個體工商戶。
第十一條 企業(yè)有下列情形之一的，列入嚴重違法失信企業(yè)黑名單：
（一）被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年仍未履行相關義務的；
（二）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得公司變更或者注銷登記，被撤銷登記的；
（三）組織策劃傳銷的，或者因為傳銷行為提供便利條件兩年內受到三次以上行政處罰的；
（四）因直銷違法行為兩年內受到三次以上行政處罰的；
（五）因不正當競爭行為兩年內受到三次以上行政處罰的；
（六）因提供的商品或者服務不符合保障人身、財產安全要求，造成人身傷害等嚴重侵害消費者權益的違法行為，兩年內受到三次以上行政處罰的；
（七）因發(fā)布虛假廣告兩年內受到三次以上行政處罰的，或者發(fā)布關系消費者生命健康的商品或者服務的虛假廣告，造成人身傷害的或者其他嚴重社會不良影響的；
（八）因商標侵權行為五年內受到兩次以上行政處罰的；
（九）被決定停止受理商標代理業(yè)務的；
（十）違反工商行政管理法律、行政法規(guī)，有上述第（三）項至第（八）項規(guī)定行為之一，兩年內累計受到三次以上行政處罰的；
（十一）國家工商行政管理總局規(guī)定的其他違反工商行政管理法律法規(guī)且情節(jié)嚴重的。
第十二條 企業(yè)和個體工商戶采取預付卡消費經(jīng)營方式，未通知有關持卡人處理善后事宜，騙取注銷登記或者未進行清算而關閉逃逸的，列入預付款消費逃逸黑名單。
第三章 懲戒
第十三條 對列入法定代表人及相關人員黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施（詳見附件）：
（一）不得評先評優(yōu)；
（二）對有本辦法第七條第（一）項至第（八）項或者第（二十一）項情形之一的，不得擔任新設及變更的企業(yè)法定代表人、負責人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理；已擔任的，由登記機關提醒所在企業(yè)解除其職務，并辦理相關變更登記；
（三）對有本辦法第七條第（九）項至第（二十）項情形之一的，不得擔任相關企業(yè)法定代表人、負責人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理；已擔任的，由登記機關提醒所在企業(yè)解除其職務，并辦理相關變更登記；
（四）依照相關規(guī)定撤銷已有的榮譽稱號。
第十四條 對列入企業(yè)申請人或登記委托代理人黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施：
（一）對企業(yè)申請人或登記委托代理人提交的申請不予受理；
（二）不再適用市場主體登記信用承諾準入方式；
（三）屬于登記委托代理人的失信行為，向委托方通報，并建議更換委托代理人；
（四）屬于登記委托代理人的失信行為，向有關部門進行通報。
第十五條 對列入無照經(jīng)營黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施：
（一）不得評先評優(yōu)；
（二）對其申請登記的不予受理；
（三）將其名單報送省信用信息平臺。
第十六條 對列入未履行法定義務或約定義務黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施：
（一）限制辦理注銷、遷移登記手續(xù)；
（二）不得評先評優(yōu)；
（三）依照相關規(guī)定撤銷已有的榮譽稱號；
（四）列為重點監(jiān)督管理對象。
第十七條 對列入嚴重違法失信企業(yè)黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施：
（一）列為重點監(jiān)督管理對象；
（二）不予通過“守合同重信用”企業(yè)公示活動申報資格審核；
（三）不予授予相關榮譽稱號；
（四）依照相關規(guī)定撤銷已有的榮譽稱號；
（五）將其名單信息記錄在該企業(yè)的公示信息中，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示；
（六）將其名單信息與其他政府部門互聯(lián)共享，實施聯(lián)合懲戒。
第十八條 對列入預付款消費逃逸黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施：
（一）不得評先評優(yōu)；
（二）依照相關規(guī)定撤銷已有的榮譽稱號；
（三）企業(yè)設立子公司、分支機構需由實施黑名單的職能部門出具相關處理意見；
（四）股東（投資人）再投資啟動實質性審查程序；
（五）將其名單報送省公共信用信息平臺。
第四章 管理
第十九條 江蘇省各級工商行政管理部門及其派出機構根據(jù)本制度的規(guī)定，負責實施黑名單管理并承擔相應責任。
第二十條 黑名單管理按照工商行政管理的職能劃分，遵循“誰管理（登記、監(jiān)管、執(zhí)法）、誰負責，誰采集、誰解除（勘誤）”的原則進行管理。
第二十一條 黑名單數(shù)據(jù)的采集分為兩種，一種是計算機自動生成；一種是由各級工商行政管理部門手工錄入。
第二十二條 手工錄入的黑名單，由工商行政管理部門在黑名單信息產生之日起10個工作日內完成錄入；黑名單數(shù)據(jù)采集中有數(shù)據(jù)錄入錯誤的，由經(jīng)辦人員報經(jīng)分管領導審核后，進行數(shù)據(jù)的勘誤。
第二十三條 黑名單的解除分為自動解除和人工解除。黑名單限制期滿后應自動解除。
（一）法定代表人及相關人員黑名單的限制期至列入情形消除之日屆滿；
（二）企業(yè)申請人或登記委托代理人黑名單的限制期至列入之日起一年屆滿；
（三）無照經(jīng)營黑名單的限制期至列入之日起一年屆滿；
（四）未履行法定義務或約定義務黑名單的限制期至列入情形消除之日屆滿；
（五）嚴重違法失信企業(yè)黑名單的限制期至列入之日起滿5年且未再發(fā)生第十條規(guī)定情形時屆滿；
（六）預付款消費逃逸黑名單至列入情形消除之日屆滿。
對列入黑名單有異議的，可以向登記機關提交書面申請，由產生黑名單的工商行政管理職能部門自收到申請之日起10個工作日內進行核實。情況確實有誤的，經(jīng)分管領導同意后可以人工解除黑名單。
第二十四條 黑名單信息的查詢、發(fā)布，參照《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)市場主體監(jiān)督管理暫行辦法》相關規(guī)定實施。
第五章 附則
第二十五條 本制度印發(fā)后，《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)黑名單管理制度》（蘇工商個企〔2014〕50號）廢止，其他相關規(guī)定的內容與本制度相抵觸的，以本制度為準。
第二十六條 本制度由江蘇省工商行政管理局負責解釋。
第二十七條 本制度自印發(fā)之日起施行。